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                                                          发稿时间:2020-04-09 02:53:27

                                                          我们认为,中国既大胆又谨慎地往前走,看上去有点矛盾,但恰是积极稳妥的。武汉的封与解都没有前例可循,之所以当时封对了,最重要的是实事求是,相信科学。如今还是要依靠科学,根据现实情况摸索确保疫情不二度暴发前提下的复工复产。

                                                          法院审理查明:2010年至2018年,被告人窦玉明先后利用担任山东省财政厅党组成员、副厅长、山东省人民政府驻北京办事处党委书记、主任等职务上的便利以及职权、地位形成的便利条件,为8个单位和个人在工程招投标等方面提供帮助,索取或非法收受上述单位和个人给予的现金、美元等共计折合人民币921.9034万元。

                                                          刘安邦:当SEC发现可能存在违反联邦证券法及SEC根据法律所制定的规章及规定时,一般情况会进行初步调查,也就是一种“非正式调查”。这种调查可能是会见,也可能是电话询问或者一些文件及信息的检查。这种调查不具备强制执行力,需被调查公司及相关人员自愿配合。

                                                          此外,美国为保证发行人能够全面、真实、及时、准确地披露有关信息,形成了较为完善的欺诈惩罚和退市制度;同时,美国证券法允许“做空机制”存在。“做空”是指通过分析、尽职调查等,出具研究报告,为市场提供做空信息,从而打压股价股指,并从相关利益方获得盈利。

                                                          2011年美国证券交易委员会通过规定,许诺向举报违反联邦证券法规的行为并提供实质性信息的个人发放奖励。如果举报信息最后导致100万美元以上罚款,举报者将可以得到相当于罚款金额10%至30%的奖金。为此,美国证券交易委员会于2011年专门设立了“揭发者办公室”并扩大了举报范围。新京报快讯 据泰安中院消息,2020年4月8日上午,泰安市中级人民法院通过远程提讯系统,一审公开宣判山东省人民政府驻北京办事处原党委书记、主任窦玉明受贿案,以受贿罪判处被告人窦玉明有期徒刑十一年六个月,并处罚金人民币八十万元;扣押在案的赃款人民币914.997万元、美元1万元予以没收,上缴国库。

                                                          此外,股民可以采用集体诉讼的方式要求公司和有关当事人进行赔偿。而为了打击欺诈发行证券违法和犯罪,美国联邦司法部负责对证券欺诈案件进行调查和提起刑事诉讼,美国证券交易委员会则负责行政执法起诉,对涉案上市公司提起诉讼或者处罚。

                                                          一旦调查结果确认违法,会陆续开展接下来相应的法律程序。

                                                          刘安邦:美股上市基于以信息披露为中心的注册制,符合标准,即可上市。美股上市基于监管者和股民对发行人的强有力的信任。以信息披露为中心,即只要发行人进行了充分的信息披露,在符合证券上市基本条件下,发行人均可发行股票并上市。这种制度基于监管部门和投资人对发行人及其聘请的会计师、律师等机构充分信任。

                                                          新京报:美股对财务造假行为如何判定?

                                                          如初步调查未解决问题,且相关证据充分,SEC有权发出正式调查令。正式调查所受限制很多,需遵循《联邦行政程序法》。具体方式有:发出调查传票;询问证人;如涉及多位证人,执法官对利益冲突证人进行隔离。启动正式执法程序前,执法官通常会向被调查人提供辩护的机会,即“威尔士辩护”,并将此附于调查备忘录后。